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大华会计师事务所收监管函,执业违规被书面警示
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2024年1月3日,深交所上市审核中心发布公告。公告称大华会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师程纯、刘伟明在担任芯天下技术首次公开发行股票审计项目时存在执业违规行为,被深交所上市审核中心采取了书面警示的自律监管措施。在芯天下技术提交首次公开发行股票申请的过程中,大华会计师事务所发布了对发行人2022年业绩预测的审计意见。深交所发现,大华所及程纯、刘伟明未能充分关注市场情况及同行业公司情况,未充分核查终端客户销售情况,违背应有的审慎性及专业性发表意见。最终,发行人2022年的实际业绩与预测存在较大差异,营业收入及净利润均低于预期。深交所强调,大华所及程纯、刘伟明的行为违反了《深交所创业板股票发行上市审核规则》第三十一条、第四十二条的规定。深交所要求大华所及相关人员应引以为戒,严格遵守法律法规、行业执业规范以及深交所业务规则,切实提高执业质量,并确保招股说明书中的相关内容及出具文件的真实性、准确性和完整性。
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金融界
01-03 21:12
中国人寿保险赣榆支公司因管理不到位等问题被警告并罚款
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2024年1月3日,国家金融监督管理总局连云港监管分局发布了行政处罚信息公开表连金罚决字〔2023〕11号,中国人寿保险赣榆支公司(简称:中国人寿)因代理人行为管理不到位,发生代理人涉刑案件;对客户续期服务管理工作不到位;给予投保人保险合同约定以外的利益等主要违法违规事实受到行政处罚。依据《中华人民共和国保险法》第一百一十六条、第一百六十一条,《保险公司管理规定》第五十五条、第六十九条,国家金融监督管理总局连云港监管分局对中国人寿保险赣榆支公司作出警告并处罚款15万元的行政处罚决定。作出处罚决定的日期为2023年12月22日。《中华人民共和国保险法》第一百一十六条:保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为:(一)欺骗投保人、被保险人或者受益人;(二)对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况;(三)阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务,或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务;(四)给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益;(五)拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务;(六)故意编造未曾发生的保险事故、虚构保险合同或者故意夸大已经发生
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金融界
01-03 21:12
中国人民人寿保险连云港中心支公司综合部经理被警告并处罚款1万元
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2024年1月3日,国家金融监督管理总局连云港监管分局发布了行政处罚信息公开表连金罚决字〔2023〕16号,李汗青(时任中国人民人寿保险连云港中心支公司综合部经理)(简称:中国人民人寿保险),其对中国人民人寿保险连云港中心支公司编制虚假财务资料负有责任。依据《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十一条。国家金融监督管理总局连云港监管分局对李汗青(时任中国人民人寿保险连云港中心支公司综合部经理)警告并处罚款1万元。作出处罚决定的日期为2023年12月22日。《中华人民共和国保险法》第八十六条:保险公司应当按照保险监督管理机构的规定,报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。《中华人民共和国保险法》第一百七十一条:违反本法规定,有下列行为之一的,由保险监督管理机构责令限期改正;逾期不改正的,处一万元以上十万元以下的罚款:(一)未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料的,或者未按照规定提供有关信息、资料的;(二)未按照规定报送保险条款、保险费
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金融界
01-03 21:12
中国人寿赣榆支公司经理被警告并处罚款4万元
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2024年1月3日,国家金融监督管理总局连云港监管分局发布了行政处罚信息公开表连金罚决字〔2023〕12号,徐政亭(时任中国人寿保险赣榆支公司经理)(简称:中国人寿),其对中国人寿保险赣榆支公司给予投保人保险合同约定以外的利益负有责任。依据《中华人民共和国保险法》第一百一十六条、第一百七十一条。国家金融监督管理总局连云港监管分局对徐政亭(时任中国人寿保险赣榆支公司经理)作出警告并处罚款4万元的行政处罚决定。作出处罚决定的日期为2023年12月25日。《中华人民共和国保险法》第一百一十六条:保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为:(一)欺骗投保人、被保险人或者受益人;(二)对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况;(三)阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务,或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务;(四)给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益;(五)拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务;(六)故意编造未曾发生的保险事故、虚构保险合同或者故意夸大已经发生的保险事故的损失程度进行虚假理赔,骗取保险金或者牟取其他不正当利益;(七)挪用
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金融界
01-03 21:12
中国人民人寿保险连云港中心支公司人力发展部经理被警告并处罚款0.5万元
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2024年1月3日,国家金融监督管理总局连云港监管分局发布了行政处罚信息公开表连金罚决字〔2023〕18号,李瑶(中国人民人寿保险连云港中心支公司人力发展部经理)(简称:中国人民人寿保险),其对中国人民人寿保险连云港中心支公司未在规定的时限内及时注销执业登记负有责任。依据《保险代理人监管规定》第三十八条、第九十四条。国家金融监督管理总局连云港监管分局对李瑶(中国人民人寿保险连云港中心支公司人力发展部经理)警告并处罚款0.5万元。作出处罚决定的日期为2023年12月22日。《保险代理人监管规定》第三十八条:保险公司、保险专业代理机构、保险兼业代理机构应当按照规定为其个人保险代理人、保险代理机构从业人员进行执业登记。个人保险代理人、保险代理机构从业人员只限于通过一家机构进行执业登记。个人保险代理人、保险代理机构从业人员变更所属机构的,新所属机构应当为其进行执业登记,原所属机构应当在规定的时限内及时注销执业登记。《保险代理人监管规定》第九十四条:保险公司、保险专业代理机构、保险兼业代理机构未按规定委托或者聘任个人保险代理人、保险代理机构从业人员,或者未按规定进行执业登记和管理的,由保险监督管
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金融界
01-03 21:12
中国人民人寿保险连云港中心支公司副总经理受警告处分及罚款
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2024年1月3日,国家金融监督管理总局连云港监管分局发布行政处罚信息公开表连金罚决字〔2023〕14号,孙晓东(副总经理,中国人民人寿保险连云港中心支公司简称:中国人民人寿保险)因对中国人民人寿保险连云港中心支公司编制虚假财务资料负有责任而受到处分。依据《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十一条,国家金融监督管理总局连云港监管分局对孙晓东(副总经理)作出警告并处罚款2万元的行政处罚决定。该处罚决定的日期为2023年12月22日。《中华人民共和国保险法》第八十六条:保险公司应当按照保险监督管理机构的规定,报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。《中华人民共和国保险法》第一百七十一条:违反本法规定,有下列行为之一的,由保险监督管理机构责令限期改正;逾期不改正的,处一万元以上十万元以下的罚款:(一)未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料的,或者未按照规定提供有关信息、资料的;(二)未按照规定报送保险条款、保险费率备案的;(三)未按照规
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金融界
01-03 21:12
燃油期货盘中上涨0.94%,报3012元
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1月3日,燃油主力期货(fu2403)合约盘中上涨0.94%,报3012元,成交16.71亿元。
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金融界
01-03 21:12
中韩人寿保险连云港中心支公司因不实报销材料及财务管理不当被警告并罚款
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2024年1月3日,国家金融监督管理总局连云港监管分局发布了行政处罚信息公开表连金罚决字〔2023〕19号,中韩人寿保险连云港中心支公司(简称:中韩人寿保险),其报销材料信息不真实,财务内控管理不到位。依据《保险公司管理规定》第五十五条、第六十九条,国家金融监督管理总局连云港监管分局对中韩人寿保险连云港中心支公司作出警告并处罚款1万元的行政处罚决定。作出处罚决定的日期为2023年12月22日。《保险公司管理规定》第五十五条:保险公司应当建立健全公司治理结构,加强内部管理,建立严格的内部控制制度。《保险公司管理规定》第六十九条:保险机构或者其从业人员违反本规定,由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国保监会责令改正,给予警告,对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款,但最高不得超过3万元,对没有违法所得的处以1万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关追究其刑事责任。
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金融界
01-03 21:12
威士顿:12月21日接受机构调研,西南证券、国金证券等多家机构参与
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证券之星消息,2024年1月3日威士顿(301315)发布公告称公司于2023年12月21日接受机构调研,西南证券罗文萱、国金证券赵彤、华泰柏瑞曾懿之、西部利得吴桐、国泰君安伍巍、逐鹿资本罗长裕、磐稳投资王含嫣、广发证券林锋参与。 具体内容如下: 问:公司业务覆盖工业和金融领域,能否简单介绍下两个行业的具体产品情况及应用场景? 答:威士顿业务主要涵盖智能制造、数字化金融等方面,围绕数字化和智能化转型构建工业软件和数据产品体系,为工业和金融行业客户提供以MOM和ERP为代表的工业软件,和以大数据、人工智能技术为代表的通用新兴技术软件产品及相关服务。 前者的工业软件以智能制造为应用场景,包括“汇智系列”制造运营管理系统(MOM)、“智营系列”企业资源管理系统(ERP),围绕工业客户工厂生产的全过程,通过高级排程、工艺管理、质量追溯、动力能源管理、产品生命周期管理等公司自主研发的多款产品及解决方案,聚焦解决工业客户在生产计划调度、生产进度跟踪、质量控制、成本分析、生产过程追溯以及资源配置和数据分析等方面的问题,帮助工业客户全面构建企业信息化体系。目前公司工业软件产品在制造业领域的客户主要包括
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证券之星
01-03 21:04
伊朗克尔曼城发生连环爆炸事件 已致20人死亡
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伊朗克尔曼城发生连环爆炸事件,两次爆炸均发生在通往伊朗伊斯兰革命卫队高级将领苏莱曼尼陵墓的路上,爆炸间隔不到十分钟。据伊朗官方通讯社伊通社刚刚公布的消息,目前连环爆炸已经造成20人死亡、超过15人受伤。
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金融界
01-03 21:04
1月3日景顺长城优选混合净值3.3736元,下跌1.18%
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金融界2024年1月3日消息,景顺长城优选混合(260101) 最新净值3.3736元,下跌1.18%。该基金近1个月收益率-6.64%,同类排名3131|3729;近6个月收益率-9.07%,同类排名723|3528。景顺长城优选混合基金成立于2003年10月24日,截至2023年9月30日,景顺长城优选混合规模46.08亿元。
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金融界
01-03 21:04
1月3日景顺长城产业趋势混合净值0.5809元,下跌1.12%
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金融界2024年1月3日消息,景顺长城产业趋势混合(010289) 最新净值0.5809元,下跌1.12%。该基金近1个月收益率-5.76%,同类排名2832|3729;近6个月收益率-11.88%,同类排名1250|3528。景顺长城产业趋势混合基金成立于2021年1月15日,截至2023年9月30日,景顺长城产业趋势混合规模35.21亿元。
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金融界
01-03 21:04
1月3日国投瑞银国家安全混合A净值0.9810元,下跌1.11%
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金融界2024年1月3日消息,国投瑞银国家安全混合A(001838) 最新净值0.9810元,下跌1.11%。该基金近1个月收益率-0.30%,同类排名443|2168;近6个月收益率-16.01%,同类排名1526|2107。国投瑞银国家安全混合A基金成立于2015年12月2日,截至2023年9月30日,国投瑞银国家安全混合A规模27.82亿元。
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金融界
01-03 21:03
1月3日景顺长城鼎益混合(LOF)A净值1.9860元,下跌1.10%
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金融界2024年1月3日消息,景顺长城鼎益混合(LOF)A(162605) 最新净值1.9860元,下跌1.10%。该基金近1个月收益率-7.24%,同类排名3283|3729;近6个月收益率-10.78%,同类排名1031|3528。景顺长城鼎益混合(LOF)A基金成立于2005年3月16日,截至2023年9月30日,景顺长城鼎益混合(LOF)A规模140.25亿元。
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金融界
01-03 21:03
1月3日景顺长城新兴成长混合A净值1.8720元,下跌1.06%
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金融界2024年1月3日消息,景顺长城新兴成长混合A(260108) 最新净值1.8720元,下跌1.06%。该基金近1个月收益率-6.87%,同类排名3143|3655;近6个月收益率-10.60%,同类排名982|3460。景顺长城新兴成长混合A基金成立于2006年6月28日,截至2023年9月30日,景顺长城新兴成长混合A规模313.94亿元。
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金融界
01-03 21:03
1月3日景顺长城内需贰号混合净值1.1530元,下跌1.03%
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金融界2024年1月3日消息,景顺长城内需贰号混合(260109) 最新净值1.1530元,下跌1.03%。该基金近1个月收益率-6.94%,同类排名3164|3655;近6个月收益率-10.20%,同类排名895|3460。景顺长城内需贰号混合基金成立于2006年10月11日,截至2023年9月30日,景顺长城内需贰号混合规模42.77亿元。
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金融界
01-03 21:03
1月3日泉果旭源三年持有期混合A净值0.7122元,下跌0.96%
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金融界2024年1月3日消息,泉果旭源三年持有期混合A(016709) 最新净值0.7122元,下跌0.96%。该基金近1个月收益率-4.30%,同类排名2047|3729;近6个月收益率-25.84%,同类排名3365|3528。泉果旭源三年持有期混合A基金成立于2022年10月18日,截至2023年9月30日,泉果旭源三年持有期混合A规模118.31亿元。
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金融界
01-03 21:03
1月3日景顺长城内需增长混合净值8.0480元,下跌0.95%
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金融界2024年1月3日消息,景顺长城内需增长混合(260104) 最新净值8.0480元,下跌0.95%。该基金近1个月收益率-6.91%,同类排名3205|3729;近6个月收益率-12.48%,同类排名1387|3528。景顺长城内需增长混合基金成立于2004年6月25日,截至2023年9月30日,景顺长城内需增长混合规模25.96亿元。
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金融界
01-03 21:03
1月3日贝莱德中国新视野混合A净值0.5761元,下跌0.86%
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金融界2024年1月3日消息,贝莱德中国新视野混合A(013426) 最新净值0.5761元,下跌0.86%。该基金近1个月收益率-3.08%,同类排名1359|3729;近6个月收益率-18.51%,同类排名2684|3528。贝莱德中国新视野混合A基金成立于2021年9月7日,截至2023年9月30日,贝莱德中国新视野混合A规模25.87亿元。
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金融界
01-03 21:03
1月3日景顺长城集英两年定开混合净值1.0347元,下跌0.74%
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金融界2024年1月3日消息,景顺长城集英两年定开混合(006345) 最新净值1.0347元,下跌0.74%。该基金近1个月收益率-9.01%,同类排名3581|3729;近6个月收益率-14.90%,同类排名1948|3528。景顺长城集英两年定开混合基金成立于2019年4月16日,截至2023年9月30日,景顺长城集英两年定开混合规模20.99亿元。
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