8年上市途中突遭立案，渤海证券接受问询后近一年半无进展！lg...

历时近8年，渤海证券的上市之路，还在继续。

资料显示，渤海证券是唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司，前身为渤海证券有限责任公司，于2001年6月8日正式开业，并在2008年7月，改制为股份有限公司。

改制后的渤海证券，8年后开启了上市之路。

坎坷上市之路，8年还未成功

据悉，自传出渤海证券踏上IPO征途以来，其上市之路已经近8年。

2016年9月，渤海证券启动A股IPO准备工作消息释出，紧接着在同年11月，光大证券与渤海证券签订IPO上市辅导协议。

渤海证券身为券商企业，IPO本身就是“老本行”，这个上市辅导，理应不会太久。按照现行规定，辅导期原则上不少于三个月，此前的规定辅导期也不过是一年。

就当外界认为，一切将正常推进的时候，渤海证券的辅导之路却比大家意料中要长很多，最终历时5年，发布了5期。

2017年5月、11月光大证券发布了两期渤海证券上市辅导工作报告。2020年6月，又发布了第三期。此后又在2021年1月、8月，发布了第四期、第五期。

8年IPO期间，渤海证券于2021年底首度公开其招股说明书，随后在2022年6月根据证监会反馈意见进行了材料更新，直至2023年3月IPO申请状态变更为“已受理”。

然而渤海证券在2023年3月1日向沪市主板递交（平移）招股书，2023年3月17日接受问询之后，再未更新审核进展。

Choice数据显示，渤海证券最近更新上市公告，还得追溯到2023年3月1日。时至今日，未有新的动静。

3年换3总裁，IPO期间突遭立案

渤海证券2016年启动IPO的时候，当时A股上市券商不过20余家，如今时过境迁，上市券商数量已达43家。然而渤海证券依旧还在上市路上，起了个大早，还未赶上晚集。

在这8年IPO期间，渤海证券不断更新辅导报告的时候，公司总裁也更迭频繁。据悉，2019年2月，原天津证监局副局长王修祥通接替周立出任总裁。2021年4月，上任仅两年多的王修祥“因个人原因”辞职，时隔5个月之后，2021 年 9 月，原信达证券副总经理徐克非出任总裁。

从周立到王修祥，再到徐克非，渤海证券IPO期间三年内连换三位总裁。如此频繁的更换高级管理人员，也让公司当时上市之路蒙上了一层阴影，遭到了质询。

2022年5月，渤海证券等来了证监会1.1万字、42点的反馈意见。监管人员指出，最近3年内董事、高级管理人员的变动是否构成重大变化，并请保荐机构和发行人律师发表明确核查意见。

虽然有所坎坷，渤海证券却没有放弃。去年3月，公司接受了上市问询，就在外界认为渤海证券正要蓄势待发，即将在资本市场上大展拳脚，拟公开发行不少于8.93亿股新股之际。

时至今日，过去了接近一年半的时间，渤海证券上市公告未有进一步通知，反而在此期间陷入了同一个“坑”当中，出现了一则突如其来的立案调查公告。

尽管渤海证券迅速响应，强调公司经营状况依旧稳健，偿债能力未受影响，并承诺将全面配合监管部门的调查，但市场疑虑并未消散。

今年5月，渤海证券公告表示，公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌财务顾问业务违法违规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

据了解，早在2020年和2022年，渤海证券在上市期间也出现了类似的事情。

将时钟拨回2020年10月，渤海证券因在天津津诚国有资本投资运营有限公司财务顾问项目中，未严格履行内核程序。在中泰证券股份有限公司公开发行2019年公司债券（第二期）项目中，未在立项环节严格执行回避规定等，被证监会采取出具警示函的行政监管措施。

2022年5月，又因对上海富控互动娱乐重大资产重组财务顾问过程中的违规行为负有领导责任，被中国证监会采取出具警示函的措施。

如今渤海证券在接受上市问询之后的关键时期，公司又因类似的问题遭到立案调查，让本已命运多舛的上市之路变得更加莫测。

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