吴晓求、莫万贵、连平等大咖齐聚，“把脉”财富管理行业ESG建设lg...

　　5月26日，由新华网主办、新湖财富协办的“中国第三方财富管理行业ESG蓝皮书发布会”在京举行。

由新华网主办、新湖财富协办的“中国第三方财富管理行业ESG蓝皮书发布会”在京举行

　　发布会以“躬身践行 共融新生”为主题，邀请来自研究机构、行业协会、公益组织、知名企业、媒体机构等百余位代表齐聚一堂，共同探讨ESG最新理论研究成果、实践经验及建议，凝聚各方智慧，推动我国财富管理行业ESG指标体系建设，助力“双碳”目标实现。

新华网董事、副总裁杨庆兵

　　新华网董事、副总裁杨庆兵在致辞中表示，近年来，在我国着力推动高质量发展和产业结构升级转型的背景下，越来越多的企业将践行ESG理念作为实现目标的主动选择。对于财富管理行业、企业来说，遵循国家大政方针，落实政策和监管导向，通过专业、可持续、负责任的投资活动形成高质量资本，不断为利益相关方创造价值，才能从激烈竞争中脱颖而出，实现自身的长远稳健发展。

中国人民大学原副校长、中国资本市场研究院院长吴晓求

　　中国人民大学原副校长、中国资本市场研究院院长吴晓求在主题演讲中指出，研究估值体系的中国元素，意在做出增量贡献，有两大要点：一是必须要深刻地学习借鉴现有估值理论体系；二是必须要有宽广的包容精神。研究中国元素对估值理论体系的影响，不是要构建一种独特理论去否定其他理论，而是对估值理论做增量贡献，贡献出中国的制度/中国的视野/中国的元素的价值。

中国人民银行金融研究所副所长莫万贵

　　中国人民银行金融研究所副所长莫万贵在主题演讲中表示，在绿色金融、转型金融、普惠金融方面，我国在国际上处于第一梯队。ESG应该借鉴经验，发挥优势，将绿色金融、转型金融、普惠金融和ESG的相关指标、投资规则要求等结合，在国际交流合作中，提出中国方案。我国应积极传播ESG投资与低碳转型发展的中国经验，在2022年与欧盟共同发布的《可持续金融共同分类目录》的基础上，继续推动ESG等可持续发展投资标准的接轨互认，积极参加相关国际交流与标准制定，提升我国在ESG投资领域的影响力和认可度。

中国儿童少年基金会副秘书长王海静

　　中国儿童少年基金会副秘书长王海静在致辞中表示，推动第三方财富管理机构践行ESG理念，促进第三方财富管理行业乃至各行业在ESG领域高质量发展，进而推动ESG由概念到共识、到实践的发展，是贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念的具体行动，更是推进建设中国式现代化的必然要求，也是公益慈善行业关心的重要话题。中国儿童少年基金会的基因里镌刻着人文关怀、可持续发展、利他主义、长期价值等ESG理念主张倡导的核心要素。通过专业的公益策划、公益执行协助企业践行ESG理念，是中国儿童少年基金会的使命。

新湖财富投资管理有限公司董事长曲光

　　新湖财富投资管理有限公司董事长曲光在致辞中表示，ESG是当下的热点，也是未来的方向。无论从社会的进步与发展，还是财富管理行业高质量发展的角度看，ESG都是必备要素。在财富管理领域，ESG不仅在资产配置过程中承担着“筛选器”和“加速器”的作用，更重要的是推动第三方财富管理行业践行投资者教育，让投资者更加理解风险与收益的匹配，了解金融本质是风险定价这一特性，让投资者更加成熟、更加理性地做好投资选择，这样真正让具有长期战略定位、发展潜力、具备社会责任感的机构脱颖而出，更会推动整个行业在多变的市场环境中更加合规健康地发展，更有抗击风险挑战的韧性，从而加速财富管理，尤其是第三方财富管理行业高质量、可持续发展。

植信投资首席经济学家兼研究院院长连平

　　植信投资首席经济学家兼研究院院长连平对《中国第三方财富管理行业ESG蓝皮书》进行了详细阐释。

　　该报告指出，随着ESG理念从国际到国内的深入发展，ESG发展理念的践行成为评估企业价值和成长性的重要考量。在全球气候、环境、资源挑战愈发凸显的背景下，履行更多社会责任、实现可持续发展成为新形势下对企业的内在要求，ESG标准评价体系今后势将成为度量企业价值的标尺。

　　连平表示，ESG理念的实质是更为广义的公司治理框架，涵盖了企业内部治理和外部治理的全部要素，是企业对适应社会环境变迁的治理实践的总结。ESG理念可以作为财富管理机构制定长期战略的方法论，践行ESG，引导资金投向可持续发展产业和领域，有助于经济高质量发展。

　　在他看来，践行ESG理念，应当遵循政策导向、客户为本、财富向善、合规自觉、底线思维五点原则。行业头部机构应推动更多第三方财富管理机构践行ESG理念，进而促进全行业在ESG领域的高质量发展。

　　而无论是行业的ESG生态建设，还是企业的ESG转型都需要坚持长期主义，奉行这种长期战略定力的关键是什么？

　　连平表示，第一是战略要清晰。要提出一整套5年以上的战略规划，并且这个五年规划要是可持续的。另外，要把未来长期主义的目标描述清楚，要说清楚要达成这个目标，具体还要有什么样的想法和要求。

　　第二是规划要落地。不能规划制定后就束之高阁，如何落地要跟每年的工作计划结合起来。这中间有一个很重要的环节，就是要把战略规划每年进行分解，具体每年应该在实际工作中间做一些什么样的安排，财务资源和人力资源怎么来投入和匹配，比如是否需要更多地借钱，招更多的招员工等等这些。没有人才支持和财务支持，很难达到更高的目标，实现很多创新，持续非常稳健地向上走的。

　　多位业内专家学者对该报告所具备的创新的研究视角、严谨的研究框架、丰富的内涵定义、科学的评价体系、可落地的发展建议和丰厚的学术价值及给予高度评价。

亚洲金融合作协会绿色金融合作委员会主任、银河证券首席经济学家刘锋

　　亚洲金融合作协会绿色金融合作委员会主任、银河证券首席经济学家刘锋在点评时指出，报告针对中国第三方财富管理行业这一细分行业，兼顾本土和行业因素，对ESG相关概念和评价方法进行了重新界定，并通过案例的方式进行论述。该报告围绕目前ESG相关体系和评级标准存在的问题，结合我国第三方财富管理行业，提出了系统的解决方案，对我国第三方财富管理行业践行ESG理念有重大指导价值。

西南财经大学信托与理财研究所所长翟立宏

　　西南财经大学信托与理财研究所所长翟立宏在点评时称，报告不仅全面梳理了国内外ESG标准体系、监管政策，深入分析了第三方财富管理行业和ESG业务的类型及特性，参考借鉴了国内外权威评级机构的评价体系，参考资料来源广泛，数据真实可靠，而且通过结合相关机构的自身优势，创新性地构建出全方位的风控机制，优化了多层次的投资者教育体系，有助于引导投资者识别风险、树立正确投资理念。报告实践意义较强，可为行业的持续健康发展提供重要参考模板。

　　对于财富管理行业来说，社会责任除了对员工负责，更要为客户负责，资管新规落地以来，财富管理行业逐步走向“以客户为中心”的发展轨道。如何真正做到“以客户为中心”？

　　翟立宏认为，从学理上来说，“以客户为中心”应该是经济发展或者是商业文明的更高阶段。我们原来只强调行业，单一的行业以产品为中心，利润为中心，股东财富最大化为逻辑起点。现在在一个更高的阶段要讲究服务客户，实际上就是服务企业本身，服务客户就是服务企业本身价值最大化。所以在财富管理行业，如果能够把这个东西贯彻下去推广开来，对于提高整个金融体系的效率，提高整个经济的效率，都是大有裨益的。

　　出席发布会活动的业界人士，还有国务院发展研究中心金融研究所原所长张承惠，中央财经大学原副校长、绿色金融国际研究院理事会理事长史建平，中国银行业协会研究部主任李健，中国社会科学院上市公司研究中心副主任张鹏。他们围绕“统筹当前与长远 ESG如何助力高质量发展”这一议题，从ESG步入纵深给我国带来的机遇与挑战、可持续性解决方案与ESG乘数效应等维度展开圆桌讨论，分享观点，阐释可持续发展的深远意义，呼唤社会各界进一步推广和践行ESG理念。

　　张鹏表示，推动ESG建设对上市公司高质量发展和市场体系健康发展都有巨大意义。当ESG成为一种理论上和价值观上的共识，ESG表现良好的企业在资本市场就会有非常高的资本溢价和资产溢价，各方面都会给投资人带来超额回报。并且对企业长远发展，资本市场的可持续健康发展，以及整个金融业和整个经济的高质量发展都是有好处的。

　　与会嘉宾一致认为，要将ESG治理和理念作为抓手，将ESG生态体系涉及到的诸多指标与考量维度穿透至底层，推动相关机构高质量发展。这需要贯穿至ESG理念深入人心的过程中，并作为下一步ESG转型的重要参考标准。资管新规落地后，国内财富管理市场愈发重视可持续发展理念，与其相关的研发产品都享受到更具赢面的长期收益、吸引海外投资机构的更高影响力等优势。下一步，需要在借鉴国际实践的基础上，根据国内经济发展阶段的特性，加快形成满足国际要求的、具有中国特色的ESG指标体系，形成中国ESG标准话语权，并基于本土化的ESG标准制定统一的ESG信息披露框架，完善相关ESG配套措施，为中国企业提供更适合的ESG标准参考的同时加强我国ESG的信息与数据治理。