突发重磅！摩根大通“操纵黄金市场价格” 前贵金属负责人、首席交易员被判“有罪”入狱lg...

FX168财经报社(香港)讯 美国地区法官Edmond Chang周二(8月22日)以欺诈和市场操纵罪，判处摩根大通贵金属部门前负责人迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak)及其首席交易员(Gregg Smith)入狱，他们的刑期皆超过1年，而这是美国政府近年来打击可疑交易行为祭出的最严厉刑罚。美国司法部指责他们，为自己的利益进行令人震惊的操纵黄金市场价格行为。

诺瓦克被判处1年1天有期徒刑，史密斯被判处2年徒刑。两人在2022年的审判中被定罪，59岁的史密斯被描述为“迄今为止政府起诉的最多产欺骗者”，而49岁的诺瓦克则被称为该计划背后的“老大”。

(来源:Bloomberg)

法官在宣判时表示，史密斯和诺瓦克清楚地知道他们所做的事情是错误的。“这是你犯下的严重罪行，”法官Edmond对诺瓦克说。“这里发生的事情相当于向市场投放谎言，而且是很多谎言。市场诚信是金融市场的重要组成部分，这些谎言感动了市场目，并不能说它们的影响为零。”

Edmond表示，监禁他们旨在发出一个信息，即市场操纵行为将受到惩罚。“我正在努力阻止市场上所有形式的金融欺诈行为，”他说。

法官命令诺瓦克于10月23日开始服刑，史密斯于明年1月15日开始服刑。两人的律师表示，他们计划对定罪提出上诉。

美国代理助理司法部长Nicole M. Argentieri在声明中表示，史密斯和诺瓦克“利用他们作为全球贵金属市场上最有权势的交易商的地位，为自己的利益进行了令人震惊的操纵价格。美国司法部致力于追究那些从事欺诈和操纵行为、破坏投资公众对我们大宗商品市场完整性的信任的人的责任。”

检察官最初寻求对史密斯判处6年有期徒刑，对诺瓦克判处5年徒刑，但周二表示，他们正在将刑期减至2年左右。两人的律师辩称，他们应该免于入狱，因为两人都没有从欺骗中获得个人利益。

摩根大通案件是联邦检察官打击非法欺骗行为的一部分，非法欺骗行为是指交易员下达虚假订单来抬高或压低价格，然后在执行前迅速取消订单。史密斯和诺瓦克在2008年至2016年期间利用该技术操纵了黄金和白银的价格。

史密斯、诺瓦克和2022年11月被判有罪的第三位交易员克里斯托弗·乔丹(Christopher Jordan)的定罪，结束了检察官在针对美国银行、德意志银行和摩根士丹利等一些华尔街最大银行的欺诈案件中取得的胜利。

两名前德意志银行和两名前美国银行交易员此前均被判处1年徒刑，摩根大通于2020年同意支付9.2亿美元，以了结司法部对其的指控，这是自2008年全球金融危机以来，迄今为止被指控操纵市场的金融机构面临的最大罚款。

检察官对诺瓦克领导的摩根大通团队的几名成员提出了指控，其中三人认罪并作证指控诺瓦克和史密斯。目击者描述了诺瓦克和史密斯如何例行公事地下达他们从未打算执行的巨额买卖订单，这是他们将价格推向有利于银行方向的策略。

克里斯蒂安·特伦茨(Christiaan Trunz)是史密斯的前门生，也是认罪并配合的交易员之一，他告诉陪审员，他通过多年来观察诺瓦克和史密斯学会了恶搞。当特伦茨因自己的欺骗交易而受到审查时，他说诺瓦克指导他向合规官员撒谎，后来在检察官准备对交易部门的高管提出刑事指控时建议他不要认罪。

特伦茨作证说，史密斯下达和取消虚假订单的速度如此之快，以至于他的同事们开玩笑说他需要在手指上放冰块来降温。

“这是桌面上的开放策略，”坐在史密斯旁边的特伦茨说，看着他快速点击电脑鼠标来进行和取消交易。“它没有被隐藏。”

2010年《多德弗兰克法案》通过后，这种做法变得非法，其中包括金融危机后的多项银行和市场改革。

在庭审中，史密斯的律师表示，他的客户的订单是合法的，并且有其他解释可以代表客户同时买卖贵金属合约。