华夏银行连收两张罚单：涉及信贷资金被挪用等多项违规

2023-12-22 17:04:17

面包财经

关注

获赞

粉丝

喜欢

— 分享 —

12月20日，华夏银行连收两张罚单，分别被国家金融监督管理总局昌吉监管分局和泰州监管分局处罚。

公开信息显示，华夏银行股份有限公司昌吉回族自治州分行因：“贷后管理不到位，信贷资金被挪用”，被国家金融监督管理总局昌吉监管分局处以罚款30万元。

同日，华夏银行股份有限公司台州分行因“信用证业务开展不审慎”，被国家金融监督管理总局台州监管分局处以罚款30万元。

今年以来累计被罚超2000万元

面包财经梳理发现，据不完全统计，今年以来华夏银行及其分支机构多次被监管部门处罚，累计收逾20张罚单，累计被处罚金额超2000万元，其中有5张罚单被罚金额超过100万元。

2023年9月27日，华夏银行股份有限公司厦门分行被国家金融监督管理总局厦门监管局处以罚款280万元。主要违规事实为：“风险分类不准确；整改措施落实不到位；票据业务保证金来源合规性审查不严；虚增存贷款；贷款“三查”不到位”。同时，时任该行重点客户七部副总经理、思明支行副行长及四位客户经理均被警告。

11月15日，华夏银行股份有限公司杭州分行被国家外汇管理局浙江省分局警告，并罚没234.45万元，其中罚款金额139万元，没收95.45万元。主要违法事实为：“违反规定办理结汇业务、办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查、违反外汇登记管理规定”。

8月11日，华夏银行股份有限公司南昌分行被中国人民银行南昌中心支行警告，并处罚款198.5万元。主要违法行为：“1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易；4.发现*未收缴；5.现金从业人员判断和挑剔*专业能力不足；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未严格落实消费者金融信息使用授权审批程序；8.存在引人误解的营销宣传行为；9.漏报投诉数据”。

（文章序列号：1738073536968396800）

免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。

1. 欢迎转载，转载时请标明来源为FX168财经。商业性转载需事先获得授权，请发邮件至：media@fx168group.com。

2. 所有内容仅供参考，不代表FX168财经立场。我们提供的交易数据及资讯等不构成投资建议和依据，据此操作风险自负。

投资英雄

黄金下周行情价格走势预测及黄金开盘独家交易操作建议

启蒙理财4分钟前

10.6黄金下周会继续下跌？周一黄金思路及独家解套

德明盘金54分钟前

10.6周一黄金行情预测及独家解套思路

德明盘金55分钟前

贺博生：黄金原油下周行情走势预测及下周一开盘操作建议