证监会出大招！上市券商迎来"史上最严监管"！投资者保护再升级！lg...

证监会于2024年4月12日公开征求修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）的意见，这标志着对上市证券公司的监管进入了新阶段。此次修订覆盖了优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等四大方面，旨在推动上市证券公司成为行业高质量发展的"领头羊"和"排头兵"。这是继2024年3月15日发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》后，证监会在一个月内发布的第二份重磅新规，彰显了监管部门对资本市场健康发展的决心。

投资者保护再升级，中小投资者权益得到进一步保障

此次《规定》修订的一个重要方向是加强投资者保护，尤其是对中小投资者的保护。新规要求上市证券公司建立健全投资者保护机制，加强投资者教育，提高风险揭示的针对性和有效性。同时，要求公司在开展业务时充分考虑投资者的合法权益，完善投资者适当性管理制度。这些措施将有效提升投资者的风险意识，减少不当销售行为，为中小投资者营造更加公平、透明的投资环境。此外，《规定》还强调了上市证券公司在投资者纠纷解决机制方面的责任，这将为投资者维权提供更多保障。

内控治理全面升级，风险管理能力将显著提升

新修订的《规定》对上市证券公司的内控治理提出了更高要求。要求公司健全公司治理结构，完善内部控制制度，加强风险管理和合规管理。特别是在关联交易、利益冲突防范等方面，《规定》提出了更为严格的管控措施。这些要求将促使上市证券公司不断完善内部治理机制，提高风险识别和管控能力。同时，《规定》还强调了董事会、监事会和高级管理层在公司治理中的责任，要求建立有效的激励约束机制。这些措施将有助于上市证券公司建立更加科学、规范的治理结构，提升整体运营效率和风险抵御能力。通过加强内控治理，上市证券公司有望在激烈的市场竞争中保持稳健发展，为建设具有国际竞争力的一流投资银行奠定坚实基础。