因合规管理“纰漏” 这家千亿市值券商年内多次遭监管点名lg...

5月10日，北京证监局发布多份行政监管措施决定书。其中，三份涉及中金公司。

经调查(见上文件)，中金公司在开展资产管理业务的过程中存在多项违规行为，包括由于操作风险导致的流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未明确决策依据，以及产品账户之间互相进行交易等问题。因此，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施，并对其时任投资经理及负责资管业务的高管发出警示函。

同时，北京证监局要求中金公司应采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。

据悉，今年以来中金公司已经被监管多次点名。

4月30日，北京证监局发布公告，指出中金公司在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位以及公司治理不规范等方面存在问题。这些问题反映出中金公司未能有效实施合规管理，内部控制存在缺陷。丁玮作为时任分管上述业务的高级管理人员，对此负有责任。据悉，丁玮曾担任中金资本董事长、中金公司投资银行业务委员会执行主席兼投资银行部负责人等职务，目前均已离职。

4月26日，中金公司因合规问题收到警示函。该公司的合规管理问题主要包括：聘用未获得从业资格的人员从事相关证券业务，以及多名员工存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，且公司对员工行为的监测监控不够到位。

今年一月份，中金公司还因涉及泰禾集团债务信披违规、ABS业务存管理问题等，被监管点名。

随着新“国九条”政策的落地实施，中国资本市场的监管力度得到显著加强。在此背景下，那些未能尽职尽责、存在违规操作的资本市场“看门人”开始面临监管部门的严格审查和处罚。据财联社数据统计显示，海通证券与中金公司（含中金财富）罚单最多，有8张，招商证券有6张，华泰证券（含华泰联合）有4张，银河证券、国信证券各有3张，申万宏源有2张，广发证券、国泰君安各有1张。