债券监管呈“高压”态势 年内已有12家券商被罚lg...

今年以来，有9家券商因债券发行问题收警示函，3家券商被证监会责令改正，1家券商因错传《募集说明书》遭交易所追发问询，涉及中金公司、中信证券、中德证券、万和证券、国泰君安证券、东兴证券、中泰证券、招商证券等。其中，有3家券商的6名保代被采取监管谈话措施，有1家券商的两位保荐代表人被出具警示函。