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美国证券交易委员会律师疑因内部压力辞职 SEC狙击Terra、Do Kwon索53亿美元罚款

2024-04-25 19:24:08
Business2Community
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美国证券交易委员会(SEC)去年向法院作出虚假陈述遭法官制裁,近日涉案的两名律师传出在内部施压被逼请辞。 另一方面,SEC近日继续狙击Terraform Labs 及其创办人 Do Kwon,要求对方上缴总计约53亿美元的罚款。

两名SEC律师Michael Welsh和Joseph Watkins本月双双辞职,他们曾在去年SEC起诉加密货币平台DEBT Box(Digital Licensing Inc.)案件中担任首席律师。 有知情人士透露两人辞职因受到内部压力,有SEC官员通知如他们不辞职将遭到解雇。

SEC并无放缓整顿加密产业的步伐

SEC去年7月指控Debt Box及其高管涉嫌诈骗投资者超过5,000万美元,并提出了在该公司在听证会前两天关闭了33个银行账户的“关键证据”,使法官下令冻结Debt Box 资产并使该公司进入破产管理程序,惟后来调查发现无证据显示Debt Box在听证会前48小时关闭任何银行账户,SEC亦承认作出虚假陈述,但对Debt Box造成的伤害已无法挽回。虽然SEC辩称出于善意并承诺将对机构的执法人员进行培训,但法官依然命令SEC支付DEBT Box的部分律师费。

虽然在Debt Box案件上碰钉,但SEC并无放缓整顿加密产业的步伐。该机构在年前对Terraform Labs及其创办人Do Kwon提出的民事诉讼案近日取得胜利,Terraform Labs及Do Kwon被判诈欺罪成,SEC随即发起狙击,向纽约南区地方法院动议要求对方支付约 47 亿美元的非法所得和预审利息,以及5.2亿美元的民事罚款,总计约53亿美元。

此外,SEC并提议禁止Do Kwon担任证券发行商的高管或董事,及要求其提供帐户和资产的完整信息,有关矫正措施和民事判决目前尚未裁定,如获批准Terraform Labs将被下达禁令,以 防止“从事基本上导致大规模欺诈的相同行为”。

而目前仍然身在黑山共和国的Do Kwon日前再次向当地法院提出上诉,希望能被引渡至韩国而非美国,原因相信包括韩国对白领犯罪的处罚通常比美国轻,而且潜逃已久的Do Kwon或也开始思乡。

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