大连寰业保险代理员工于海达被责令改正并给予警告和罚款lg...

2024年1月31日，国家金融监督管理总局大连监管局发布了行政处罚信息公开表（大金罚决字〔2024〕2号），于海达（简称：大连寰业保险代理员工），其对大连寰业保险代理未制作及向客户出示客户告知书、未开立独立的佣金收取账户、业务档案管理不规范不完整的违规行为负有直接管理责任。

依据《保险代理人监管规定》第一百零一条、第一百零八条，国家金融监督管理总局大连监管局对于海达做出责令改正，给予警告，合计罚款1.5万元的行政处罚决定。作出处罚决定的日期为2024年1月23日。

《保险代理人监管规定》第一百零一条：保险专业代理机构、保险兼业代理机构违反本规定第五十一条、第五十四条的，由保险监督管理机构责令改正，给予警告，并处1万元以下罚款；对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处1万元以下罚款。

《保险代理人监管规定》第一百零八条：保险专业代理机构、保险兼业代理机构有下列情形之一的，由保险监督管理机构责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处1万元以下罚款：（一）未按规定托管注册资本的；（二）未按规定建立或者管理业务档案的；（三）未按规定使用银行账户的；（四）未按规定进行信息披露的；（五）未按规定缴纳监管费的；（六）违反规定代替投保人签订保险合同的；（七）违反规定动用保证金的；（八）违反规定开展互联网保险业务的；（九）从代收保险费中直接扣除保险佣金的。