因“双录”要求执行不力等，交通银行新疆维吾尔自治区分行被罚70万元

2024-01-26 17:24:26

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据国家金融监督管理总局网站消息，近日交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行(以下简称“交通银行新疆维吾尔自治区分行”)因““双录”要求执行不力；违规自制代销产品资料并含误导性陈述”，被罚70万元。

国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号	新金监罚决字〔2024〕17号
被处罚当事人	交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行
主要违法违规事实	“双录”要求执行不力；违规自制代销产品资料并含误导性陈述
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则
行政处罚决定	罚款70万元
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局新疆监管局
作出处罚决定的日期	2024年1月24日

数量来源：国家金融监督管理总局

时任交通银行新疆维吾尔自治区分行个人金融业务部(消费者权益保护部)副总经理沙吉达·司马义，对交通银行新疆维吾尔自治区分行“双录”要求执行不力、违规自制代销产品资料并含误导性陈述事项承担责任，被警告并罚款7万元。

国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号	新金监罚决字〔2024〕19号
被处罚当事人	沙吉达·司马义〔时任交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行个人金融业务部（消费者权益保护部）副总经理〕
主要违法违规事实	对交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行“双录”要求执行不力；违规自制代销产品资料并含误导性陈述事项承担责任
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条
行政处罚决定	警告，罚款7万元
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局新疆监管局
作出处罚决定的日期	2024年1月24日

数量来源：国家金融监督管理总局

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