因“违规发放贷款”等，云南普洱思茅农商行被罚145万元

2024-01-08 16:51:41

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据国家金融监督管理总局网站消息，近日云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司(以下简称“云南普洱思茅农商行”)因多项违法违规事实，被国家金融监督管理总局普洱监管分局罚款145万元。

国家金融监督管理总局普洱监管分局行政处罚信息公开表（普金罚决字〔2023〕20号）

行政处罚决定书文号	普金罚决字〔2023〕20号
被处罚当事人	云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实	依托资管计划通道以自有资金发放委托贷款；贷前调查不尽职；违规发放贷款；违规核销贷款、呆账损失责任认定和责任追究不及时
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则
行政处罚决定	罚款145万元
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局普洱监管分局
作出处罚决定的日期	2023年12月29日

数据来源：国家金融监督管理总局

云南普洱思茅农商行主要违法违规事实包括：依托资管计划通道以自有资金发放委托贷款；贷前调查不尽职；违规发放贷款；违规核销贷款、呆账损失责任认定和责任追究不及时。

此外，时任云南普洱思茅农村商业银行合规与风险管理部经理刘学伟，对云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司违规核销贷款事项负有责任，被警告。

国家金融监督管理总局普洱监管分局行政处罚信息公开表（普金罚决字〔2023〕21号）

行政处罚决定书文号	普金罚决字〔2023〕21号
被处罚当事人	刘学伟（时任云南普洱思茅农村商业银行合规与风险管理部经理）
主要违法违规事实	对云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司违规核销贷款事项负有责任
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定	警告
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局普洱监管分局
作出处罚决定的日期	2023年12月29日

数据来源：国家金融监督管理总局

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