湖南证监局：个别证券分析师向客户违规私自荐股，对方正证券采取责令改正措施lg...

湖南证监局发布通报，方正证券股份有限公司在开展发布证券研究报告业务过程中，存在以下问题：存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响。湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施。方正证券应高度重视，采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并于收到本决定书之日起30日内向湖南证监局提交书面整改报告。