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因“高管未经任职资格核准实际履职”等，台州银行杭州分行被罚185万元

2024-01-03 16:24:57
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据国家金融监督管理总局网站消息，近日台州银行杭州分行因存在多项违法违规事实，被国家金融监督管理总局浙江监管局罚款185万元。

台州银行杭州分行主要主要违法违规事实包括：高管未经任职资格核准实际履职；在年度考核指标之外单设临时性考核指标，将存款考核指标分解到个人；向不符合条件的借款人发放贷款；贷后检查不到位，部分信贷资金被挪用于股市；贷后检查不到位，个人信贷资金被挪用于购房；违规办理无真实贸易背景的票据业务；员工合规管理欠缺，违规行为较多。

国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表
（浙金罚决字〔2023〕19号）

行政处罚决定书文号

浙金罚决字〔2023〕19号

被处罚当事人

台州银行杭州分行

主要违法违规事实

高管未经任职资格核准实际履职；在年度考核指标之外单设临时性考核指标，将存款考核指标分解到个人；向不符合条件的借款人发放贷款；贷后检查不到位，部分信贷资金被挪用于股市；贷后检查不到位，个人信贷资金被挪用于购房；违规办理无真实贸易背景的票据业务；员工合规管理欠缺，违规行为较多

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十条、第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则

行政处罚决定

对台州银行杭州分行罚款185万元

作出处罚决定的

机关名称

国家金融监督管理总局浙江监管局

作出处罚决定的日期

2023年12月25日

数据来源：国家金融监督管理总局

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