全球数字财富领导者

币安到底被美国罚了多少钱?

2023-12-21 14:51:23
金色财经
金色财经
关注
0
0
获赞
粉丝
喜欢 0 0收藏举报
— 分享 —
摘要:在一片喧嚣声中,似乎并没有人认真探究,币安到底被美国政府罚了多少钱?

撰文:0xjs@金色财经

尽管有赵长鹏被美国留置的插曲,但很多人都以为币安和解案在铺天盖地的“43亿美元”巨额罚款信息中翻篇,直到12月18日。

美国CFTC当日在官网发布公告称,美国伊利诺伊州北区地方法院已批准2023年11月21日宣布的CFTC和币安及赵长鹏的和解协议,在币安和赵长鹏向CFTC支付28.5亿美元后CFTC结束执法行动。

y79RorBMR7tN9KOFvTbNx6yDUjA869i282TC6xrC.png

仔细研究发现,CFTC 11月21日和解协议里的这28.5亿美元,其实当日淹没在币安43亿美元巨额罚款和解信息中。

在一片喧嚣声中,似乎并没有人认真探究,币安到底被美国政府罚了多少钱?

我们回过头来深读一下美国CFTC、美国财政部(FinCEN、OFAC)、美国司法部的和解协议文本。

CFTC 28.5亿美元和解金额分解

CFTC这28.5亿美元和解金额包括: 

1、13.5亿美元:币安“吐出/追缴(disgorge)的不当所得(ill-gotten)交易费 

jWdeujirgJrkXeIKdplzoovcVwU2GFXr62UIr2hi.png

2、1.5 亿美元:对赵长鹏的民事罚款

GOugJkb7ddza5FBargv88ZCm8u41CK6zfHPh0AqI.png

3、13.5亿美元:民事罚款

QG5awEH3kg5k5k1wXSPYx9TsQpE5FSaV5gf52imP.png

按照CFTC的和解文件,CFTC将获得28.5亿美元,CFTC完全没有说这28.5亿美元的归属(credit)。

美国财政部 43.68亿美元罚款分解

据美国财政部口径发布的信息,美国财政部主要是两个部门FinCEN 与OFAC 参与币安的和解案。

其中FinCEN 34 亿美元的民事罚款(Civil Penalty),OFAC 是9.68 亿美元的罚款。

FinCEN 34 亿美元民事罚款归属

在FinCEN 34 亿美元民事罚款的归属中, 美国司法部DOJ 和CFTC拿到 24.7亿美元;美国财政部DOT拿到7.8亿美元,FinCEN还有1.5亿美元的暂缓(suspend)罚款,如果币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款,FinCEN 将收取这笔罚款。

Svl4boxJtIB6DC2FqJCeDdV8Yj52w7zRvPfPJAbH.jpeg

 来源:FinCEN 币安执法行动P59

OFAC  9.68亿美元归属

在OFAC  9.68亿罚款中,OFAC可以拿到8.98亿美元,美国财政部DOT可以拿到0.7亿美元。

JQWQaisW45kMUW2LUoqrlu6zJGttZhaSR5Hth58B.jpeg

源:OFAC 币安和解文件P5

注意上图所说,8.98亿美元应视为币安根据其与美国司法部的认罪协议所承担的义务。这个金额和币安在司法部的认罪协议中的金额相同。

分解:

43.68=34(FinCEN民事罚款)+9.68(OFAC和解金额)

34 =9.3(FinCEN 1.5暂缓+财政部7.8)+24.7(司法部和CFTC)

9.68=8.98(OFAC)+0.7(财政部)

因为1.5亿美元是暂缓罚款,只有在币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款时,这笔钱才会被触发。

所以,按照财政部和币安的和解文件,和解总金额为43.68-1.5=42.18亿美元。其中美国财政部(含FinCEN、OFAC所有机构)会分得17.48亿美元,司法部和CFTC瓜分剩下的24.7亿美元。

美国司法部DOJ 43.6亿美元分解

根据美国司法部口径发布的消息,币安同意没收 2,510,650,588 美元,并支付 1,805,475,575 美元的刑事罚款(Criminal Fine),总罚款为 4,316,126,163 美元。再加上对赵长鹏的5000万美元罚款,总计43.6亿美元。

18.05亿美元刑事罚款怎么归属

Ud2qFJl8tou8ejb3YMBxESY8dUfCXqSOXwwK1k1t.jpeg

来源:币安美国司法部认罪协议P13

18.05亿美元的刑事罚款中,CFTC拿到9.5亿美元美元(CFTC Credit),美国财政部(FinCEN或者OFAC)拿到8.5亿美元。

18亿(刑事罚款)=9.5亿(CFTC)+8.5亿(FinCEN/OFAC)

25.1亿美元没收款怎么归属

irEezAqLPMrchi2k0qRdNC8kcaOa0HAQgqcQDuZ9.jpeg

来源:币安美国司法部认罪协议P15

其中16.12亿美元来自美国用户的交易费所得;8.986亿美元来自诸如伊朗等受制裁国家的交易,其就是“美国财政部OFAC  9.68亿罚款归属”小节中OFAC拿到的那8.98亿美元。

25.1亿(没收)=16.12亿(不当得利交易费)+8.98亿(OFAC)

分解:

43.6=18(刑事罚款)+25.1(没收)+0.5(赵长鹏个人罚款)

18=9.5(CFTC)+8.5(FinCEN/OFAC)

25.1(没收)=16.12(交易费不当得利)+8.98(OFAC)

按照美国司法部的和解文件,总和解金额为43.6亿美元。其中美国财政部(含FinCEN、OFAC所有机构)会分的17.486亿美元,明确分给CTFC的有9.5亿美元,剩下还有16.12亿美元没有明确归属。

结语

对比针对币安执法的三个部门的和解文件可以发现:

1、  三个部门的和解金额本身就对不上:美国财政部的和解金额为42.18亿美元,美国司法部的和解金额为43.6亿美元,CFTC的和解金额为28.5亿美元;

2、根据财政部、司法部的文件,美国财政部瓜分到的金额相同,约17.48亿美元

3、根据司法部文件,去除分给美国财政部瓜分到的17.48亿美元,明确给CFTC的9.5亿美元,还剩下16.12亿美元,但没有明确分给谁;

4、根据CFTC文件,币安将支付给CFTC 28.5亿美元,超过财政部和司法部文件中可以分给CFTC的最大金额;

5、CFTC文件中完全没有说28.5亿美元的归属问题,现在法院已经批准CFTC的和解协议;而根据财政部的文件,司法部和CFTC合计瓜分24.7亿美元;

6、因三家政府部门的和解文件本身有冲突,暂时无法确定币安和解金额的具体数目;但显然币安已经“人为刀俎我为鱼肉”,美国政府已经食言,赵长鹏已经被留置。

7、这三家的和解文件币安都已签字同意,它们可能都会为自己争取最大利益,所以CFTC抢先让法院通过自己的和解协议就可以理解了;

8、已经确定的金额就有45.98亿美元(美国财政部的17.48+CFTC的28.5),已经超过11月“新闻”报道的43亿美元,而且美国司法部瓜分的金额还没有计入。

9、所有的和解文件都有“如有再犯,加重惩罚”的惩罚性条款。而美国的“钓鱼执法”也是名声在外的。

所以,币安现在对美国政府似乎完全称得上一只下金蛋的母鸡。

“拔毛的同时不让鹅叫”、"积累够了来收割一次"可能是美国政府的最优策略。

来源:金色财经

敬告读者:本文为转载发布,不代表本网站赞同其观点和对其真实性负责。FX168财经仅提供信息发布平台,文章或有细微删改。
go