从SBF到币安：2023年加密圈都发生了哪些大案？lg...

资料来源：金色财经、Blockworks；整理：松雪，金色财经

继 2022 年末 FTX 崩溃以及 UST 脱钩后发生的一系列破产之后，2023 年是动荡的一年。

今年夏天，诉讼连续提起，震惊了加密世界。 

SEC VS 币安

详情点击：《“不合法”与“管辖权”之争 Binance诉讼案各方观点汇总》

查看专题：《SEC起诉Binance 最新事件追踪》

监管机构指责币安不仅提供未经注册的证券，而且还混合客户资金。

该诉讼于 6 月提起，诉讼人还指控了币安首席执行官赵长鹏、BAM Trading 和 BAM Management——后两个实体运营币安美国。

SEC 的未注册证券索赔针对的是币安的原生代币 BNB 和 BAM Trading 的质押计划。

币安于 9 月份提出了驳回动议，但 SEC 在本月初驳回了该申请。

被告辩称，该委员会未能“合理地”指控证券违规行为，并且 SEC 超越了其监管范围。

美国证券交易委员会在回应中表示，援引重大问题原则——最高法院的一项裁决，要求各机构为其声称的权威证明“明确的国会授权”。

不过，此案仍在进行中。

美司法部 VS 币安与赵长鹏

详情点击：《美司法部门与币安纠葛一览：CZ离职、牢狱之灾、天价罚款》

查看专题：《美司法部门与币安纠葛一览》

2023年11月21日，美司法部向币安寻求超过40亿美元以了结刑事指控，这将是加密货币刑事案件中有史以来最大的罚款之一。

币安被要求任命独立合规监察员，向美国政府报告其合规工作；美财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限；美CFTC对币安前首席合规官罚款150万美元。

与此同时，赵长鹏在X平台发文宣布辞去币安首席执行官的职务，现任前全球区域市场主管Richard Teng被任命为币安新任首席执行官。对于接下来的规划，赵长鹏表示计划先休息一下，目前的想法是可能会进行一些被动投资，成为区块链/Web3/DeFi、人工智能和生物技术领域初创公司的少数代币/股东。

币安的总罚款为4,316,126,163美元，其中包含来自美国财政部FINCEN（金融犯罪执法局）的34亿美元以及来自OFAC（外国资产控制办公室）的9.68亿美元。

币安创始人兼前首席执行官赵长鹏已因缴纳1.75亿美元个人担保而获释。赵长鹏将在DWT的信托账户中存入1500万美元，并同意如果违反释放条款，将被没收资金，他还找到了两名担保人，分别承诺提供25万美元和10万美元。

量刑听证会定于太平洋时间2024年2月23日上午9点举行。

SEC VS Coinbase

详情点击：《SEC再出重拳 业内人士如何看待Coinbase诉讼案》

就在美国证券交易委员会针对币安的一天后，它又提起了另一起诉讼。 这一次，监管机构把目标瞄准了Coinbase。

虽然币安诉讼中的一些指控可能令人震惊，但 Coinbase 诉讼并不太令人意外。 这家总部位于美国的交易所今年早些时候已经收到了 Wells 通知，这是 SEC 在采取行动之前发出的警告。

事实上，在 SEC 向 Coinbase 提起诉讼之前，Coinbase 就已经向 SEC 提起了诉讼。

6 月 6 日，SEC 宣布以 Coinbase 涉嫌证券违规为由，指控其作为未注册交易所运营。

美国证券交易委员会 (SEC) 在 6 月份声称：“虽然口头上表达了遵守适用法律的愿望，但 Coinbase 多年来一直提供加密资产交易，这些资产是豪威测试和联邦证券法既定原则下的投资合同。” 

虽然 Coinbase 和 Binance 诉讼之间存在相似之处，但它们之间存在“根本区别”。 那个区别？ Coinbase 被指控犯有“直接注册违规案”。

让我们谈谈两者的相似之处，这使我们回到了主要问题原则。

Coinbase 还使用重大问题来试图驳回诉讼。 它还声称，监管机构无法在监管加密货币方面“夺取权力”，因此无权对交易所提起诉讼。

在针对 SEC 的案件中（不是 SEC 针对 Coinbase 的案件，不要让他们感到困惑！）Coinbase 试图推动 SEC 明确加密货币监管。 然而，美国证券交易委员会(SEC)对此予以反对。

与针对币安的诉讼类似，此案仍在进行中。

SEC VS Kraken

详情点击：《Kraken被SEC指控运营未注册平台、不当混合客户资金》

11月20日，美国证券交易委员会 (SEC) 在一项新诉讼中称，加密货币交易所 Kraken 在作为未注册经纪人、清算机构和交易商运营时混合了客户和公司资金。

美国证券交易委员会声称，Kraken 同时运营未注册的经纪商、清算所和交易所，这与该机构今年早些时候起诉的币安和 Coinbase 两家交易所的投诉相呼应。

SEC 文件要求永久禁止 Kraken 作为未注册交易所运营。 该机构表示，还将对 Kraken 处以罚款，并要求其归还非法所得。

Kraken 在一份声明中表示：“我们不同意 SEC 对 Kraken 的投诉，坚持认为我们不会上市证券，并计划大力捍卫我们的立场。” 

SEC VS Ripple

详情点击：《金色观察 | 相杀之路漫漫 一览Ripple与SEC数年纠葛》

查看专题：《谁输谁赢？SEC与Ripple的诉讼之战》

7月13日，Ripple赢得XRP不是证券的判决。

XRP短时涨超17%。

法官判决指出：“在考虑了经济现实和机构销售的总体情况后，法院得出结论，Ripple 的 XRP 机构销售构成了未经注册证券的投资合约和销售，违反了《证券法》第 5 条。”“考虑到经济现实和总体情况，法院得出结论，Ripple 对 XRP 的程序化销售、其他分配以及Larsen和Garlinghouse的销售不构成投资合约和销售。” 

根据法院判决文件，SEC诉Ripple案将进入审判阶段。

香港警方 VS JPEX

详情点击：《警方交代JPEX涉欺诈案：累收1641个报案、涉资约12亿元》

查看专题：《JPEX天价“诈骗案”一览》

香港无牌虚拟资产交易平台JPEX涉串谋欺诈案，成为香港近年来最大的金融欺诈案。香港警方自9月18日起展开针对JPEX的大型执法行动。

9月20日，香港证监会发布声明称，JPEX从未就任何可能的牌照申请与证监会接洽，而JPEX集团内没有实体获证监会发牌，或已向证监会申请在香港经营虚拟资产交易平台的牌照。

此次JPEX事件本质上是“庞氏骗局”，利用新投资者的钱来向老投资者支付短期回报，以制造假象，已出现过许多类似的“杀猪盘”。而JPEX事件涉案金额多、受害者数量大，可能与JPEX通过“网红”林作和场外找换店在香港的广告高调宣传有关。

从2021年开始，JPEX在香港的地铁站、巴士站、大厦顶层和人流量大的场所张贴大型广告牌以高调宣传，并配有“日本加密货币交易所”等具有误导性的文字。

截至11月26日下午5点，共接获2623名受害人报案，涉及金额约16亿元，共有66人被捕，所有被捕人已获准保释候查，需要在12月下旬至明年1月下旬向警方报到。

Celsius的法律困境

详情点击：《Celsius遭多方指控陷法律漩涡 一文梳理指控细则》

与其他案件不同的是，Celsius不仅仅面临着一件诉讼。

联邦贸易委员会、美国证券交易委员会、商品和期货交易委员会都对Celsius提起诉讼，其中一些人点名了前首席执行官亚历克斯·马辛斯基(Alex Mashinsky)。

同一天，司法部也对马辛斯基提起了起诉。

美国证券交易委员会指控这家破产贷款机构及其前首席执行官未经注册且“欺诈”加密资产销售。

联邦贸易委员会指责Celsius声称存款是安全的，欺骗客户存入加密货币。 剧透警告：他们不是。

它还宣布与Celsius达成 47 亿美元的和解，但没有与马辛斯基达成和解。

美国商品期货交易委员会指控Celsius作为“未经注册的摄氏矿池运营商，以商品利益交易为目的招揽、接受和接收资产”并欺骗投资者。

美国司法部专门针对马辛斯基，后来透露，他们还冻结了他的资产。

司法部声称，马辛斯基与前首席营收官罗尼·科恩-帕文 (Roni Cohen-Pavon) 一起“策划了一项诈骗Celsius网络客户的计划”。

马辛斯基于 9 月提出动议，要求驳回联邦贸易委员会对他的诉讼。

纽约总检察长 vs Gemini、Genesis、DCG

详情点击：《Gemini、Genesis、DCG因涉嫌10 亿美元诈骗被纽约总检察长起诉》

早在 10 月份，纽约总检察长就针对 Digital Money Group、DCG 首席执行官巴里·希尔伯特 (Barry Silbert)、Genesis 前首席执行官迈克尔·莫罗 (Michael Moro)、Gemini 和 Genesis 发起了“全面诉讼”。

诉讼称，Gemini 和 Genesis 合谋利用 Gemini Earn 产品实施两项计划，导致去年 11 月投资者损失超过 10 亿美元。

诉状称：“Genesis 实体、DCG、Moro 和 Silbert 向交易对手和公众虚假地保证 Genesis Capital ‘资本充足’，并且 DCG ‘吸收了 Genesis 实体的损失’。”

借此，Gemini“谎称”向公众声称Genesis资本贷款账簿存在超额抵押，但事实并非如此。

Gemini 利用这起诉讼来表明，它与 Earn 用户一样，都是“大规模欺诈行为的受害者，并且这些各方在‘Genesis 的财务状况’方面有系统地‘撒谎’。”它还反对在诉讼中提及自己的名字 ，声称自己只是受害者，也被“骗了”。

在 Earn 计划受到影响后，Gemini 将目标瞄准了 Silbert、Genesis 和 DCG。 今年早些时候，它也对 Silbert 和 DCG 提起了诉讼。

另一方面，DCG 声称其配合了纽约总检察长的调查，并且“对投诉的提出感到措手不及”。

这个案子也在进行中。

美国诉萨姆·班克曼-弗里德（SBF）

详情点击：《SBF的七宗罪：电汇欺诈、证券欺诈、商品欺诈、串谋洗钱》

查看专题：《有总统野心的阶下囚 SBF审判一览》

这其实不是 2023 年的法庭案件，因为最初的指控是在 2022 年底宣布的，但这绝对是今年审判的最大案件之一，所以我们把最好的留到了最后。

10 月份的审判即将结束时，陪审团裁定班克曼-弗里德犯有全部七项欺诈罪。

此次审判持续了一个月，包括他的前女友和前核心圈子在内的前 FTX 内部人士出庭作证，并证明在班克曼-弗里德的敦促下，FTX 在 2022 年 11 月倒闭之前混合了客户资产。

审判中还有许多亮点，从陪审员（后来判定班克曼-弗里德有罪）在作证时睡着，到埃里森解释 FTX 和阿拉米达如何利用泰国性工作者试图贿赂中国官员。

然而，班克曼-弗里德的法庭日子还没有结束，因为他仍然可能在 2024 年面临一场以政治捐款为中心的审判。

至少该起诉书是在 2023 年提交的！

班克曼-弗里德的刑期仍不得而知，不过他已于明年初与刘易斯·卡普兰法官确定了一个日期，以决定班克曼-弗里德将被关押多久。

来源：金色财经