投行业务迎严监管 近三月9家投行被罚lg...

11月9日，中国证监会网站披露了两则罚单，剑指江苏沃得农业机械股份有限公司IPO过程中的违规行为，沃得农机、海通证券及两位保代均因此收警示函。今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。此前包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券、中信证券、万和证券等8家券商均因投行业务被证监会采取监管措施。