高盛因记录保存违规被CFTC罚款550万美元lg...

周二，美国商品期货交易委员会要求高盛支付550万美元的民事罚款，原因是高盛未能妥善记录和保存某些音频文件。

该监管机构在一份新闻稿中表示，该命令发现高盛违反了先前命令中的制止条款。

2019年11月，CFTC发布命令，发现该投资银行在2014年1月和2月的20天内未能记录交易和销售部门的电话线，此前其记录硬件在软件补丁后发生故障。

从2020年3月开始，高盛违反了先前命令的停止和停止条款，出现了更多的记录保存失败。

声明说，尽管如此，高盛一直在配合CFTC的调查。