动用145个账户组“坐庄”济民制药，两名自然人被证监会罚没4000万元lg...

　　控制145个账户影响“济民制药”交易价格和交易量牟利超千万，日前，中国证监会的一则行政处罚书披露了自然人费林军、陆杰的违法行为。

　　处罚决定书显示，中国证监会决定合计没收费林军、陆杰违法所得1233.37万元，处以罚款2826.74万元，其中对费林军罚款2544.07万元，对陆杰罚款282.67万元。

　　操纵“济民制药”获益千万

　　据悉，2017年3月29日至2018年2月5日，费林军、陆杰控制使用账户组（“蔡某蝶”等145个账户），采取多种手段影响“济民制药”（2021年6月4日，证券简称变更为“济民医疗”）股票交易价格和交易量，盈利1233.37万元。

　　具体操控过程如下：

　　账户组期初持有“济民制药”0股，2017年3月29日至8月16日系建仓阶段，期间账户组买入“济民制药”2147.61万股，卖出440.76万股。

　　2017年8月17日至12月4日系拉抬阶段，期间账户组放量交易，买入“济民制药”4154.18万股，卖出2971.32万股，“济民制药”收盘价由14.68元/股上涨至17.77元/股，涨幅21.05％，同期上证指数上涨1.95％，偏离19.10个百分点。

　　2017年12月5日至2018年2月5日系卖出阶段，期间账户组买入“济民制药”1251.11万股，卖出3008.85万股，“济民制药”收盘价由17.77元/股下跌至13.50元/股，跌幅24.03％，同期上证指数上涨5.37％，偏离29.40个百分点。

　　2018年2月5日即卖出阶段末期，“济民制药”股价闪崩跌停，而在随后的交易日内更是走出了两个“一字跌停”板。

　　费林军、陆杰操纵“济民制药”的具体手段包括集中资金优势、持股优势连续买卖，以及在自己实际控制的账户之间交易。

　　例如，在整个操纵期间，有63个交易日账户组存在对倒，占账户组全部交易天数的36％。其中，有19个交易日对倒量占市场成交量超过10％，有8个交易日超过20％。2017年8月17日对倒占比最高，达到48.96％。

　　超比例持有股票未披露

　　费林军、陆杰还存在超比例持有延华智能股票未披露，并在限制期交易延华智能股票的情况。

　　据处罚决定书，2017年12月20日，费林军、陆杰控制使用的涉案账户组持有“延华智能”数量达到3840.25万股，超过总股本的5％。费林军、陆杰在持有“延华智能”达到总股本的5％时未停止交易，未履行报告义务。

　　此外，直至2018年2月5日，账户组始终持有并交易“延华智能”，且持股比例始终超过总股本的5％。账户组在2017年12月21日至2018年2月5日期间，合计买入“延华智能”3.28亿元，卖出2.81亿元，累计成交金额6.09亿元。

　　费林军、陆杰的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第（一）项、第（三）项以及第八十六条第一款、第三十八条的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条、第一百九十三条第二款、第二百零四条所述违法行为。

　　根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会决定，合计没收费林军、陆杰违法所得1233.37万元，处以罚款2826.74万元，其中对费林军罚款2544.07万元，对陆杰罚款282.67万元。