太平洋因涉嫌违反证券法律法规被证监会采取监管措施lg...

1月18日太平洋公开信息显示，太平洋证券股份有限公司因涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会云南监管局采取监管措施。

详细违规行为如下：

经查,你公司存在以下违规行为:你公司于2017年3月设立并管理的‘太平洋证券宁静126号定向资产管理计划’在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定,按照要求不得新增规模,但你公司仍违规新增该产品规模。以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。

处罚决定如下：

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定:对你公司采取暂停资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案)的行政监管措施,同时责令你公司自收到本决定书之日起10个工作日内,根据你公司的有关制度规定,作出处分相关责任人员的决定,按照你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

太平洋财务数据及主营业务：

太平洋2022三季报显示，公司主营收入10.01亿元，同比下降21.59%；归母净利润-6377.74万元，同比下降118.74%；扣非净利润-6713.45万元，同比下降119.78%；其中2022年第三季度，公司单季度主营收入2.61亿元，同比下降56.81%；单季度归母净利润1421.35万元，同比下降92.99%；单季度扣非净利润1435.29万元，同比下降92.92%；负债率39.19%，投资收益2.13亿元。

太平洋（601099）主营业务：证券经纪业务,信用业务,证券投资业务,投资银行业务,资产管理业务,证券研究业务,私募股权投资基金业务,另类投资业务

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