西南证券提交基金托管资格申请 金融牌照发放按下“加速键”lg...

　　金融界12月26日消息 近日，西南证券在网上举办投资者集体接待日，董事长吴坚、董事会秘书李军以及财务会计部总经理叶平、证券事务代表刘瑞出席，并就投资者关心的基金投顾业务、经营业绩等问题一一给予回复。

　　关于投行业务，西南证券表示，今年以来，公司投行业务团队积极接洽老客户以及潜在新客户，但受到外部客观因素影响，导致部分项目进展缓慢，公司投行后续将积极跟进上述项目的进展，协助消除项目不利因素及不确定性，推动项目及时落地。

　　值得一提的是，投资者对于西南证券投行业务的关心不无道理。西南证券投行曾是业内第一梯队的强势团队，但证监会2016年查出鞍重股份的重大资产重组存在财务造假，作为财务顾问的西南证券自然难逃干系。受此影响，西南证券不但被重罚+立案调查，而且当时手上的投行项目也被其他券商“截胡”。这一事件使得西南证券元气大伤，直至今日尚未恢复。根据三季报，截至2022年9月末，该公司投行收入为1.51亿元，同比下降28.55％。

　　在财富管理转型之下，基金托管也是拉动业务发展的重要一环。西南证券表示，公司已提交资格申请，同时正在着手开展系统建设、策略准备等相关工作，加速业务准备；另一方面，公司引导公募持营，建立西证50持营库，通过甄选、优选基金培育客户长期投资、绩优配置的理念。据了解，截至目前已有29家券商获得基金托管资格，还有5家券商正在排队申请牌照。今年以来，东兴证券率先申请托管牌照，东方财富证券的证券投资基金托管资格获批。

　　按照《基金托管办法》要求，申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构净资产不低于200亿元，风险控制指标符合监管部门的有关规定，且需专门的基金托管部门，并配有独立的安全监控系统和托管业务技术系统。数据显示，截至2021年末，西南证券净资产为246.00亿元，排第26名。

　　针对业绩下滑，西南证券表示，2022年，资本市场宏观不确定性因素影响增加，公司投资收益、公允价值变动收益呈现相对下降，综合导致公司前三季度营业收入和净利润同比有所降低。后续，公司将坚持稳中求进，持续推进深化改革创新，提升业务协同联动效能，加强重点业务领域拓展，加大服务实体经济力度，持续做好风控合规，促进各业务条线转型发展；同时，筑牢企业文化体系，提升客户服务质量，大力强化人才培训，持续投入金融科技建设，推进精细化管理和数字化转型，夯实内生动能，努力推进公司长远稳健发展。

　　西南证券坐落于重庆市，是多项国家战略的汇集点，同时享有“一带一路”、西部大开发、成渝地区双城经济圈、长江经济带和中新战略互联互通项目等各项政策的叠加优势，经济发展迅速。西南证券作为重庆唯一一家法人上市券商，将充分吸收和利用国家十四五规划重点谋划的多项国家级战略政策红利，大力服务于国家和区域战略，在政策机遇下积极推进公司自身的改革发展，充分发挥公司总部位于重庆的地理优势，在服务重庆经济发展方面持续投入资源。比如公司承销的2022年重庆市江津区珞璜开发建设有限公司城市停车场建设专项债券票面利率5.30％，创2017年以来重庆地区同评级同期限企业债票面利率最低；重庆空港新城开发建设有限公司2022年面向专业投资者非公开发行短期公司债券（第一期）票面利率3.00％，创重庆同级别主体公司债历史最低利率。

　　未来，随着基金领域的布局和财富管理转型，西南证券有望进一步打开业务空间。通过业务拓展和触角延伸，实现弯道超车。