东海证券前总裁收证监局警示函，11月末刚离任lg...

　　12月16日，江苏证监局发布公告，对东海证券采取责令改正措施，并对时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明分别出具警示函。

　　经查，东海证券存在以下情况:

　　一、2020年，公司开展有关债券的承销业务过程中，一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向我局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。

　　上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第八十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第166号）第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第三十四条的规定。

　　二、2019年至今，公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条的规定。

　　殷建华作为东海证券股份有限公司时任总裁且分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任，许晓明作为时任债券发行部负责人，对部门的合规管理负有直接责任。

　　江苏证监局决定，对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。对殷建华、许晓明分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　据东海证券2022年11月28日公告，殷建华因个人原因，辞去公司职工代表董事、公司总裁、首席信息官，将新任命杨明为公司执行委员会主任（总裁）。