【读财报】证券公司债券业务执业质量考评：17家升级lg...

近期，中国证券业协会公布了2024年证券公司债券业务执业质量评价结果。

新华财经和面包财经研究员梳理相关资料发现，2024年，共有96家证券公司参与了债券业务执业质量考评。其中，17家证券公司考核结果为A，较上一年增加3家。

有17家证券公司的评级出现升级。国融证券的2024年度考评结果连升两级为A，中信建投、中泰证券等6家证券公司从B升级为A，东海证券、国海证券等10家证券公司从C升级为B。中金公司、财信证券在内的7家证券公司已连续三年被评为A。

相比之下，有16家证券公司的评级被协会降级。长城证券、申万宏源等4家证券公司从A降为B；中原证券、长城国瑞等12家证券公司从B降为C。另外，瑞信证券（中国）、诚通证券等7家证券公司连续2年被评为C。

17家证券公司考评结果为A

2023年7月，中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价方法》”）。文件中提到，原则上年度评价时得分从高到低排名前20%的证券公司划为A类，评价得分从高到低排名后20%的证券公司划为C类，排名中间部分的证券公司划为B类。

2024年，共有96家证券公司参与了债券业务执业质量考评，较上年增加4家。

其中，17家证券公司考核结果为A，较上一年增加3家，占比约18%；60家证券公司考核结果为B，数量与上年一致，占比约63%；19家证券公司考核结果为C，较上年增加1家，占比约20%。

图1：证券公司债券业务执业质量评价结果

国融证券、中信建投证券等17家评级升级

2024年度的考评结果中，有17家证券公司的债券业务执业质量评价被协会升级。

图2：证券公司2024年债券业务执业质量评价升级情况

具体来看，国融证券的2024年度考评结果从上年度的C连升两级为A；中信建投、中泰证券等6家证券公司的考评从B升级为A；东海证券、国海证券等10家证券公司的考评从C升级为B。

值得一提的是，包括中金公司、财信证券、国金证券在内的7家证券公司，已连续三个年度债券业务执业考评为A。

瑞信证券（中国）、诚通证券等7家连续2年被评为C

另外，2024年度的考评结果中，有16家证券公司的债券业务执业质量考评被协会降级。

长城证券、申万宏源等4家证券公司的考评结果从上年度的A降为B；中原证券、长城国瑞等12家证券公司的考评结果从B降为C。

图3：证券公司2024年债券业务执业质量考评降级情况

新华财经和面包财经研究员梳理《评价方法》发现，在评价期内存在“未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的”情形之一的证券公司为C类。

图4：近两年债券业务执业质量考评均为C的证券公司

瑞信证券（中国）、诚通证券、国都证券等7家证券公司连续2年被评为C，其中瑞信证券（中国）已连续数年被评为C。

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