信达澳亚基金：违规被出具警示函lg...

基金中报显示，2024年3月15日，信达澳亚基金管理有限公司因个别规定未严格执行收到中国证监会深圳监管局的警示函。

面包财经研究发现，信达澳亚基金旗下多只主动权益基金年内业绩表现较差，净值下跌超过三成，包括信澳中小盘、信澳产业升级等产品。

根据2024年中报，公司旗下多只产品持仓踩雷ST股。2024年8月，信达澳亚基金公告对旗下基金所持有的“ST 旭电”、 “ST 富通”分别按照每股0元、每股0.01元进行估值调整。

因“个别规定未严格执行”被出具警示函

信达澳亚基金旗下产品披露的2024年半年报显示，2024年3月15日，信达澳亚基金管理有限公司因个别规定未严格执行收到中国证监会深圳监管局的警示函。

目前，基金管理人已按要求整改完成。

年内FOF新基发行失败 多只主动权益基金年内下跌超三成

信达澳亚基金管理有限公司成立于2006年6月5日，注册资本1亿元人民币，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司，由中国信达资产管理股份有限公司和澳大利亚联邦银行全资子公司合资设立，也是澳洲在中国合资设立的第一家基金管理公司。

Choice数据显示，截至2024年8月31日，信达澳亚基金在管基金共77只（初始基金口径，下同），规模合计为1037.71亿元。

根据信达证券2024年半年报，信达澳亚基金2024年上半年实现营业收入3.3亿元，同比降低33.61%；实现净利润1570.24万元，同比降低81.17%。

2024年6月，信达澳亚基金发布公告称，旗下基金信澳添泰稳健三个月持有期混合型基金中基金（FOF）募集期限届满未能满足基金备案条件，故基金合同不能生效。

产品表现方面，截至9月23日数据显示，信达澳亚基金旗下9只主动权益产品年内回撤超三成，其中信澳中小盘年内净值下跌38.24%，同类排名4100/4130。公司旗下超过1亿元规模的权益产品中，仅信澳恒瑞9个月持有A年内收益为正。

旗下产品持仓退市ST股 风控合规存疑

2024年8月，信达澳亚基金曾两度发布旗下基金估值调整的公告。根据公告，信达澳亚基金管理有限公司与托管行协商一致，决定自2024年8月15日起对旗下基金所持的“ST 旭电”（证券代码：000413）按照每股0元进行估值。此前，信达澳亚基金发布公告称，决定自2024年8月12日起对旗下基金所持有的“ST 富通”（证券代码：000836）按照每股0.01元进行估值。

公开数据显示，ST旭电早在2020年起，公司就因控股股东及其关联方资金占用、违规担保等多次被监管部门问询处罚。2024年5月，ST旭电因未在规定期限内披露2023年年报被中国证监会立案调查。2024年9月，ST旭电再次因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。

ST富通则于2024年1月披露预亏1.15亿元的2023年业绩预告，并于5月因2023年内部控制审计报告被出具否定意见被“ST”。

目前，ST旭电已收到股票终止上市决定，ST富通则已退市摘牌。

根据2023年年报，信达澳亚基金旗下并无产品于2023年末持有上述个股。值得关注的是，根据2024年中报，ST富通、ST旭电则出现在了信澳星亮智选混合A、信澳双创智选混合A等多只基金的持仓名单中。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

旗下产品持仓踩雷信披违规、濒临退市的ST股，是否合规？