开源证券因违规遭警示：业务风险需警惕lg...

陕西证监局通告，开源证券在公司治理、全面风险管理体系及合规管理方面存在违规行为，并决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

值得一提的是，陕西证监局提到的开源证券“自营业务止损机制不健全”，“股票质押交易融出资金跟踪核查不审慎”，这两项问题较为突出，均是有风险的业务类型。

据开源证券2019年至2021年报显示，自营业务和投行业务持续为开源证券的主要收入来源，合计占当期总营收的比例分别达到61.44%、62.27%，53.37%。2022年开源证券实现营业收入26.37亿元，证券投资业务、投资银行业务和证券经纪业务分别实现营业收入9.77亿元、7.20亿元和5.52亿元，分别占比37.04%、27.31%和20.94%。另外，2023年3月2日，深交所受理了开源证券IPO申请。